违规委托个人招揽投资者 光大证券营业部员工收警示函

光大证券员工违规招揽投资人与违规炒股行为被罚，业内呼吁加强合规管理

近日，光大证券股份有限公司（简称光大证券）频频因员工违规行为受到监管部门的处罚。
据上海证监局公布的一份警示函显示，光大证券员工张欧在上海金山区卫清西路证券营业部存在违规委托个人进行投资者招揽活动的行为，这已经是近一个月内光大证券员工收到的第三份罚单。
同时，厦门和新疆证监局也对光大证券的营业部员工采取了类似的监管措施，引发了业内对于券商合规管理的关注和讨论。

一、员工违规招揽投资人事件

在今年某段时间，光大证券员工张欧在上海金山区卫清西路证券营业部从业期间，违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动。
这一行为违反了《证券经纪业务管理办法》的相关规定，根据该办法第四十四条的规定，上海证监局决定对张欧采取出具警示函的行政监管措施。

二、光大证券合规问题频发

这并非个案，澎湃新闻注意到，这是近一个月内光大证券员工收到的第三份罚单。
早在2024年12月26日，因光大证券营业部多名从业人员存在违规问题，反映出营业部合规管理不到位，厦门证监局对光大证券厦门鸿路营业部采取出具警示函的监管措施，并记入诚信档案。

三、员工违规炒股行为曝光

1月6日，新疆证监局披露了一份光大证券从业人员违规炒股的处罚书。
贾寒在光大证券克拉玛依迎宾大道证券营业部任职期间，控制使用他人证券账户交易股票，累计买入金额454.56万元，累计卖出金额446.33万元，账面亏损6199.94元。
其行为违反了《证券法》的相关规定，被深圳证监局责令依法处理非法持有的股票，并处以4万元罚款。

四、业内呼吁加强合规管理

光大证券员工的这些违规行为，不仅损害了公司的声誉，也破坏了证券市场的秩序。
业内人士和专家纷纷呼吁，证券公司应加强对员工的合规管理培训，完善内部监控机制，确保员工行为符合法规要求。
同时，监管部门也应持续加大对证券公司的监管力度，对违规行为进行严厉处罚，以维护市场秩序。

五、展望未来

针对员工的违规行为，光大证券需要深刻反思，并从根本上加强合规管理体系的建设。
同时，投资者也应提高警惕，选择合法合规的证券公司进行投资。
相信在监管部门和市场的共同努力下，证券市场的合规意识将不断提升，为投资者提供更加安全、稳健的投资环境。

结语：

光大证券员工的违规行为提醒我们，证券市场合规管理的重要性不容忽视。
只有加强员工的合规教育，完善内部监控机制，加大监管力度，才能确保市场的公平、公正、透明。
我们期待光大证券能够认真整改，采取措施确保员工行为的合规性，以维护市场的稳定和投资者的权益。

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