私募基金行业监管持续加强：多家机构及个人受到处罚

近期，私募基金行业的监管力度不断加强，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）接连开出多张罚单，涉及多家私募机构和多位相关负责人。
与此同时，地方证监局也相继对违规的私募基金管理人进行行政处罚，显示了对私募基金违规行为的零容忍态度。

一、中基协连开罚单，多家私募受处分

中基协近日连开6份纪律处分复核决定书，涉及3家私募和3位相关负责人。
这些私募机构的违规行为包括未及时向部分投资者进行信息披露、未及时向协会报告办公地址变更信息、不配合自律检查等工作。
针对这些行为，中基协给予了严肃的纪律处分。

其中，深圳泽润股权投资基金管理有限公司（下称深圳泽润）存在的违规事实最多，包括未谨慎勤勉履行管理人义务、提供的材料不真实、未及时向部分投资者进行信息披露、未妥善保存相关基金资料以及未完全履行投资者适当性义务等。
基于这些违规事实，中基协对深圳泽润采取了撤销管理人登记的纪律处分，对相关负责人则进行了公开谴责。
深圳泽润在提交复核申请书后，中基协经复核后维持了原决定。

温莎资本和厦门京道产业投资基金管理有限公司也因涉嫌违规行为受到中基协的处分。
温莎资本存在未及时向协会报告办公地址变更信息、不配合自律检查等工作的问题，厦门京道则被查出存在虚假报送投资者信息、在管产品存在非合格投资者的违规事实。

二、地方证监局相继开展行政处罚

除了中基协的纪律处分外，11月以来，多家私募基金管理人也面临地方证监局的行政处罚。
例如，湖南证监局对湖南枫石私募股权投资基金管理有限公司及其旗下基金和时任基金经理张莉丽进行了处罚。
因挪用基金财产，湖南枫石私募及相关责任人被采取责令改正措施，并给予警告和罚款。

海南证监局也对云石私募基金（海南）有限公司进行了责令改正的行政监管措施，原因包括未履行谨慎勤勉义务、私募基金资料和记录未妥善保管、未及时准确填报更新信息以及向不合格投资者募集资金等。
深圳证监局也对深圳市客联汇资产管理有限公司从事私募基金业务中的违规行为采取了行政监管措施。

三、监管要求与违规案例警示

北京证监局在发布的《北京辖区私募基金监管情况通报（第七期）》中，列举了多个私募的违规问题，并提出了监管要求。
辖区各私募基金管理人需要：持续学习私募基金相关法律法规及规范性文件，提高合规意识和水平；对照通报的违规问题，举一反三开展自查，查找漏洞并主动整改。

私募基金行业的健康发展对于资本市场的稳定具有重要意义。
因此，对于违规行为，监管部门将持续保持高压态势，坚决打击，以维护市场秩序和保护投资者利益。
对于私募基金管理人来说，合规经营是底线，必须严格遵守相关法律法规，不断提高自身合规水平，以确保行业的持续健康发展。

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