知名私募温莎资本与厦门京道遭纪律处分：违规行为的背后故事

中国证券投资基金业协会（简称“协会”）近日公布了多份《纪律处分复核决定书》，针对部分私募机构的不当行为进行了严肃处理。
其中，知名私募深圳温莎资本管理有限公司（简称“温莎资本”）与厦门京道产业投资基金管理有限公司（简称“厦门京道”）因违反相关法规，分别被注销私募管理人登记和公开谴责。

一、温莎资本的违规行为及其后果

温莎资本，一家在市场上具有一定知名度的私募机构，此次却因违规行为引起了行业的关注。据《纪律处分复核决定书》显示，温莎资本的违规事实主要有两项：

1. 未及时向协会报告办公地址变更信息。
温莎资本在协会登记的办公地址为广东省深圳市某地，但实际上已经搬迁至北京市朝阳区某地。
这一行为违反了《私募投资基金登记备案办法》的相关规定，私募基金管理人应当自办公地址变更之日起10个工作日内向协会履行变更手续。

2. 不配合自律检查工作。
在协会多次联系并要求提供有关情况说明和材料的情况下，温莎资本未能提供任何相关材料，也未能配合协会完成现场检查。

对于上述违规行为，温莎资本向协会提出了复核申请，声称已进行自查自纠，且未造成不良影响，请求减轻纪律处分。
协会认为，温莎资本的违规事实证据确凿，应当对此承担相应责任。
最终，协会决定维持对温莎资本采取撤销管理人登记的纪律处分。

二、厦门京道的违规事实与公开谴责

厦门京道此次被协会公开谴责，主要涉及到两项违规事实：

1. 虚假报送投资者信息。
2017年，厦门京道在管的产品京道中擎在协会完成备案时，存在向协会虚假报送投资者信息的情况。
部分投资者存在代持投资款的行为，构成虚假报送投资者信息的违规行为。

2. 在管产品存在非合格投资者。
被代持的投资者中有6名非厦门京道的正式员工，而是其子公司员工。
这违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金募集行为管理办法》的相关规定，因为这些规定明确私募基金的投资者需要是合格投资者。

对于上述违规事实，厦门京道提出了两点申辩理由。
但协会认为，厦门京道的填报备案信息不准确，存在备案信息与实际情况不符的情况，且被代持的投资者不符合合格投资者的规定，因此仍然维持对厦门京道采取公开谴责的纪律处分。

三、行业启示与反思

这两起事件再次提醒行业，合规经营的重要性不容忽视。
无论是知名私募还是普通私募机构，都应该严格遵守相关法规，保持信息的真实性和准确性，积极配合自律检查。
同时，作为投资者，也应该关注所投资机构的合规情况，了解其背景、团队、策略等信息，做出明智的投资决策。

四、结语

私募基金行业在发展过程中，合规经营的重要性日益凸显。
只有坚持合规经营，才能确保机构的长期稳定发展，为投资者创造持续的价值。
希望所有私募基金机构都能引以为戒，严格遵守法规，共同促进行业的健康发展。

（注：以上内容仅供参考，投资有风险，入市需谨慎。）

标签： 代持、 私募基金、 募集办法、 注销登记、

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