证监会重拳出击：新三板股票操纵案揭示操纵行为重重黑手，刘洪涛、娄阁二人遭巨额处罚，体现市场严监管趋势

近日，证监会披露了一起行政处罚决定书，针对新三板股票腾茂科技操纵行为展开严厉打击。
涉案人员刘洪涛、娄阁因操纵证券市场行为被罚没金额高达3.35亿元，成为市场关注的热点事件。
该事件不仅揭示了操纵证券市场行为的恶劣性质，也体现了监管部门对证券市场违法行为的零容忍态度。

一、案件背景

证监会披露的信息显示，刘洪涛、娄阁二人通过控制使用账户组在其实际控制的账户之间进行交易，影响腾茂科技股票价格和交易量。
他们利用不确定的重大信息，诱导投资者交易腾茂科技股票。
这一行为涉嫌违反证券市场交易规则，严重损害了投资者的合法权益。

二、操纵行为细节

1. 建仓阶段：2023年6月19日，刘洪涛、娄阁控制的账户组通过大宗交易单向买入500万股腾茂科技股票，持仓量占流通股本比例由0上升至11.75%，完成建仓。
2. 股价拉升阶段：在6月29日至7月3日期间，账户组通过高价相关交易拉抬股价，股价从11.97元/股拉抬至25.8元/股，涨幅高达115.54%。同期三板成指涨幅仅为0.13%，腾茂科技股价涨幅远超过市场平均水平。
3. 卖出阶段：在股价拉升后，7月4日至9月28日，账户组累计卖出金额超1.21亿元，实现获利。

三、监管部门处罚

经过调查，证监会认定刘洪涛、娄阁的上述行为构成操纵证券市场行为。
据此，证监会责令刘洪涛、娄阁依法处理其非法持有的腾茂科技股票，并没收其违法所得约8367.5万元。
还对其处以约2.51亿元的罚款。
同时，对刘洪涛采取终身证券市场禁入措施，对娄阁采取10年证券市场禁入措施。

四、专家观点

南开大学金融发展研究院院长田利辉表示，此次案件的处罚呈现的特点是罚没金额巨大、市场禁入措施严厉和合作违法共同处罚。
这体现了监管部门严监管、零容忍的监管思路，旨在保护投资者的合法权益，提升投资者对证券市场的信心。

五、对市场的影响

这起案件的查处对证券市场产生了深远的影响。
对违法违规行为形成了有力的震慑，提醒市场参与者要遵守交易规则，避免违法违规行为。
有助于维护证券市场的公平、公正和透明，提高市场信心。
最后，对于投资者来说，这也是一次警示，提醒投资者要增强风险意识，理性投资。

六、总结

这起新三板股票操纵案揭示了操纵证券市场行为的恶劣性质，体现了监管部门对证券市场违法行为的严监管趋势。
我们要以此为鉴，遵守证券市场交易规则，共同维护市场的公平、公正和透明。

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