证监会严厉打击操纵市场行为：两“牛散”被罚没逾三亿元并遭市场禁入

近日，中国证券监督管理委员会（证监会）公布了对两名年轻“牛散”（大型投资者）刘洪涛和娄阁的行政处罚决定。
这两人因涉嫌操纵新三板股票腾茂科技，被证监会查实并受到严厉的处罚。
这一事件再次彰显了证监会对于操纵证券市场行为的零容忍态度。

一、案件回顾

据悉，出生于1985年的刘洪涛和1990年的娄阁，被证监会认定为合作关系。
他们通过控制6个证券账户进行交易，对腾茂科技股票进行操纵。
他们利用不确定的重大信息诱导投资者交易，从中获取非法利润。

二、操纵行为的具体表现

1. 建仓阶段：账户组通过大宗交易单向买入大量股票，迅速提升持仓比例。
2. 拉升股价阶段：通过高价相关交易，短时间内大幅拉抬股价。
3. 出货阶段：在账户组卖出股票时，保持价格稳定，以实现最大收益。

三、分工与责任

在操纵过程中，刘洪涛作为决策者和主要推动者，承担主要责任。
而娄阁则是实施者和次要推动者，承担次要责任。

四、罚单落地

证监会决定责令刘洪涛、娄阁依法处理其非法持有的腾茂科技股票，并没收其违法所得约8367.5万元，处以约2.5亿元罚款。
对刘洪涛采取终身证券市场禁入措施，对娄阁采取10年证券市场禁入措施。

五、罚则的合理性

对于刘洪涛和娄阁的罚则，证监会进行了详细的解释和复核。
他们认为，刘洪涛与娄阁在操纵腾茂科技过程中存在合作关系，因此罚则是合理的。
这一决定体现了对证券市场操纵行为的严厉打击。

六、打击操纵市场行为的重要性与措施

操纵市场行为实质上是一种欺诈行为，严重损害了投资者的利益和市场秩序。
为此，证监会采取多种措施严厉打击这类行为，包括全方位监控、大数据碰撞、智能化分析等手段，精准识别、严厉打击操纵市场行为。
同时，从行政、民事、刑事责任层面综合施策，加大对违法违规案件的打击力度。

七、案例分析

除了此次对刘洪涛和娄阁的处罚外，证监会还向公安机关移送了一系列涉嫌证券期货违法犯罪案件。
同时，在民事赔偿方面，也取得了突破。
例如，福州市中级人民法院对一起操纵证券市场民事赔偿案件作出判决，被告需向原告赔偿损失共计65万余元。

八、市场反响与信心提升

对于证监会的严厉打击，市场人士普遍表示赞同。
他们认为，这一举措能够极大提高证券市场的吸引力，增强投资者对证券市场的信心。
通过综合施策，证监会在维护市场秩序、保护投资者权益方面取得了显著成效。

九、总结

此次对刘洪涛和娄阁的处罚是证监会打击证券市场操纵行为的一次典型案例。
它再次提醒广大投资者，要遵守市场规则，避免违法行为。
同时，也展示了证监会维护市场秩序、保护投资者权益的决心和行动。

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