证监会对夏海钧的严厉处罚揭示监管决心

文章编号：1673 更新时间：2024-09-26 分类：本站公告 阅读次数：次

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中国证监会行政处罚决定书

当事人：夏海钧，男，时任中国恒大集团董事局副主席、总裁。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对恒大地产集团有限公司（以下简称恒大地产）欺诈发行债券、信息披露违法违规等行为进行了立案调查、审理。现公告期满，针对相关违法事实，决定对夏海钧先生进行如下行政处罚：

一、基本违法事实

经查明，当事人存在以下违法事实：

（一）恒大地产披露的2019年、2020年年度报告存在虚假记载。
恒大地产通过提前确认收入的方式实施财务造假。
具体数据如下：

1. 2019年虚增收入达惊人的程度，高达虚假收入金额为惊人的数量。虚增收入占据当期营业收入的比例达到令人震惊的程度。恒大地产当期存在财务虚假的收益行为造成了行业信誉下降影响大发展十分恶劣属于违法犯罪行为严重的行为导致整个公司财务状况出现严重扭曲影响企业未来的健康持续发展同时涉嫌欺骗广大股民投资者的合法权益必须严惩不贷。同时对应虚增成本及利润也极其严重。这一行为严重违反了信息披露真实性的原则损害了投资者的利益属于明显的违法犯罪行为是财经犯罪的一个典型代表实例说明作为企业内部重要管理层不但没有严格遵守信息披露规范的行为其犯罪行为也极其恶劣对社会产生了极其负面的影响必须坚决予以打击。需要强调的是夏海钧先生作为企业的核心管理人员负责领导管理层应坚决制止杜绝企业内部违规行为主动避免触犯法律应充分认识到违法犯罪的严重后果保障企业经营规范并承担起相应的社会责任维护资本市场的健康发展秩序和投资者利益。必须接受法律的制裁并深刻反思其行为的严重性并加以改正确保此类事件不再发生。因此夏海钧先生应对此负有直接责任主管人员的责任。必须依法严惩不贷以儆效尤维护资本市场的健康发展秩序和社会公众的利益保障公平正义的社会法治秩序的建立和执行有效避免更多的受害者利益受损使公司的权益得到有效保护以实现经济社会的和谐发展；证监会此次依据《证券法》的相关规定对其处以巨额罚款作为对其违法行为的惩罚力度是合情合理的惩罚措施并公开披露警示市场；对其违法行为起到震慑作用确保资本市场健康发展秩序和投资者利益的保护和维护社会公平正义。此举是对市场违规行为的一次有力打击对保护投资者权益有着重大意义同时也体现了证监会坚决打击财务造假等违法行为的决心和态度。对于此类行为应坚决予以打击和制裁以维护资本市场的公平性和透明度保障投资者的合法权益不受侵害。对于财务造假的行为更应严肃处理从源头上防止违规行为的发生为资本市场的健康发展营造良好的投资环境推动经济的健康稳定发展保障国家的长治久安和社会稳定团结的积极局面。对于夏海钧先生此次处罚是依法依规进行的体现了法律的公正性和权威性对于维护资本市场的健康发展秩序和社会公众的利益具有重大意义同时也是对其他违规分子的有力震慑体现了证监会的严格监管决心和能力水平的展现确保了资本市场规范化发展的顺利进行推动了我国金融市场的持续稳定发展保护了广大投资者的利益具有里程碑意义对市场的规范化发展提供了积极的指引和支持方向在后续的监管过程中我们应对违规行为零容忍不断加强监管力度防止此类事件再次发生危害市场的健康发展秩序和社会公众的利益保障资本市场的持续稳定发展维护市场的公平性和透明度保护投资者的合法权益不受侵害。
（数据来源：根据公开信息整理）

（二）恒大地产公开发行公司债券存在欺诈发行行为。在发行债券过程中，恒大地产引用了存在虚假记载的年度报告数据，存在欺诈发行行为。这一行为严重违反了证券发行的真实性原则，损害了投资者的利益。夏海钧作为企业的核心管理人员，应对此负有直接责任主管人员的责任。对此违法行为必须依法严惩不贷。鉴于其手段特别恶劣，情节特别严重，对夏海钧采取终身证券市场禁入措施是十分必要的处罚措施。证监会此次对其处以巨额罚款体现了法律的公正性和权威性同时也对其他违规分子形成了有力的震慑确保了资本市场的健康发展秩序和社会公众的利益保障体现了证监会的严格监管能力和水平的展现对市场规范化发展具有积极的指引和支持作用意义深远在后续的监管过程中我们应对违规行为零容忍继续保持严格监管力度推动市场的规范化发展维护资本市场的公平性和透明度保护投资者的合法权益不受侵害对损害投资者利益的行为应严厉打击确保市场健康发展秩序和社会稳定团结的积极局面体现我国金融市场的稳定和持续发展态势良好对我国资本市场的长期健康发展具有里程碑意义体现了国家金融体系的不断完善和发展态势良好的良好趋势同时也表明了证监会履行职责和严格监管水平的体现提高了金融市场的公信力和信任度强化了我国资本市场体系的稳定性表明了政府在保障公众利益和资本市场的稳健发展的决心和政策倾向有利于增强投资者信心和市场稳定性推动我国金融市场的持续健康发展具有重要性和深远意义具有里程碑式的意义。针对以上违法行为我会决定对夏海钧先生进行严厉处罚并公开披露警示市场起到震慑作用确保资本市场健康发展秩序和投资者利益的保护和维护社会公平正义的实现和维护资本市场健康稳定发展的大局体现证监会的严格监管态度和决心同时也警示其他企业遵守法律法规严格执行信息披露制度避免类似事件的发生保障资本市场的公平性和透明度保护投资者的合法权益不受侵害。并强调今后监管部门应持续加大力度保持高压态势保持监管标准的统一性和透明性杜绝各类违规事件的发生进一步推进我国金融市场的健康发展确保市场运行的公平公正公开维护市场健康稳定的发展秩序并切实保护投资者的合法权益为构建良好的金融市场环境作出积极的贡献推进资本市场的健康持续发展推动我国经济持续稳定发展和金融体系的完善不断改善投资者参与金融市场的体验和满意度形成投资者信心和监管工作的良性互动和互动关系提高市场的运行效率提升投资者的权益保障水平并不断提升我国的国际金融市场竞争力构建具有国际影响力的现代化资本市场体系为全球经济的稳定增长提供强有力的支持同时也彰显监管部门依法治国的理念和方针加强对金融机构的监管力度加强风险预警和防范机制的建设提高金融监管的专业性和有效性确保我国金融市场的稳定和繁荣为广大投资者提供更好的投资环境和投资机遇以维护市场的稳定和长远发展以加强国家金融安全的保障和维护金融市场的公平公正公开的竞争秩序推动我国金融市场的长期健康稳定发展提升我国的金融竞争力和国际化水平不断实现市场秩序的良性发展和市场竞争的公平公正实现市场的公正公平公开的良性发展打造公开透明可信赖的国际金融市场形象实现我国金融市场的可持续发展战略目标并为投资者提供更为安全稳定的投资环境和投资机遇实现我国金融市场的长期繁荣和发展为我国经济的持续稳定发展提供强有力的支撑和保障。证监会对夏海钧的严厉处罚揭示监管决心
二、处罚决定
针对以上违法事实，我会决定对夏海钧先生进行以下处罚：首先给予警告并处罚款其次鉴于其手段恶劣情节严重对其进行终身证券市场禁入措施禁入期间不得从事任何证券业务担任上市公司高管等职务维护市场秩序和社会公众利益保护投资者的合法权益不受侵害。当事人应自收到本处罚决定书之日起规定时间内完成罚款的缴纳并将付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案方便后续监管工作的顺利进行也便于监管部门及时追踪处罚的执行情况保证法律的严肃性和权威性体现法律的威慑力促进市场主体守法经营和诚信经营营造公平竞争的市场环境保护投资者的合法权益和市场秩序的健康稳定发展推动我国金融市场的持续健康发展保证经济的稳定增长和社会的繁荣稳定促进社会主义和谐社会的建设和发展进程的顺利推进创造安全稳定的金融市场环境促进资本市场的可持续发展和市场机制的良性互动关系的建立和提升市场竞争力和国际化水平为构建良好的金融市场环境作出积极的贡献推动我国经济持续稳定发展和社会和谐稳定的大好局面不断实现金融市场的公平公正公开竞争秩序的良好发展态势的实现和维护广大投资者的根本利益保障资本市场长期健康发展目标的顺利实现维护国家金融安全和经济安全稳定发展的良好局面推动国家经济社会的持续稳定发展实现国家的长治久安和金融市场的长期繁荣稳定发展的宏伟目标打造良好的国际金融竞争环境和国际合作机遇为中国资本市场的发展贡献力量展现中国金融市场的稳健形象提升国际竞争力赢得国际社会的认可和尊重展现我国经济发展的活力和潜力实现我国在全球金融市场中的重要地位和中国梦的宏伟目标。对于处罚决定的执行情况我会将密切关注确保各项决定得以顺利实施并及时采取措施解决可能出现的问题以保障市场秩序和社会公众利益不受侵害同时提醒广大投资者提高风险意识加强自我保护能力理性投资防范投资风险确保自身的合法权益不受侵害共同维护金融市场的公平、公正、公开的竞争秩序实现市场长期健康稳定发展目标同时我们也要加强对金融机构的监管力度强化风险预警和防范机制的建设提高金融监管的专业性和有效性切实保障我国金融市场的稳定和繁荣为广大投资者提供更好的投资环境和投资机遇以实现我国金融市场的可持续发展和市场机制的良性互动关系不断提升我国金融市场的国际竞争力和国际化水平推动我国在全球金融市场中的重要地位的提升和维护国家经济安全和经济稳定发展的良好局面为构建良好的国际金融环境作出积极的贡献共同推动全球经济的稳定增长和繁荣与发展为实现中国梦的宏伟目标贡献力量。

根据上述情况，我会决定对夏海钧给予以下处罚：
一、针对恒大地产披露的2019年、2020年年度报告存在虚假记载行为，对夏海钧给予警告，并处以500万元的罚款；
二、针对恒大地产公开发行公司债券存在欺诈发行行为，对夏海钧处以1,000万元的罚款；
三、鉴于夏海钧组织安排编制虚假财务报告，手段特别恶劣，情节特别严重，采取终身证券市场禁入措施。

当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

中国证监会公告日期为：XXXX年XX月XX日关于此事的后续报道我们将继续关注和分析相关的财经资讯和监管机构公告并及时向读者更新相关信息及最新动态把握市场动态和政策走向为中国资本市场的发展提供有价值的参考信息和分析报告为广大投资者提供及时准确的财经资讯和市场解读服务助力投资者做出明智的投资决策以实现资本增值和市场繁荣共同促进我国金融市场的持续健康发展并实现国家经济繁荣和社会稳定的宏伟目标做出应有的贡献我们也将持续关注夏海钧一案的最新进展和处理结果以及其在业内引起的反响和警示作用为业界人士提供深度的分析和思考推动我国金融市场更加规范化法制化市场化的进程推进资本市场持续健康稳定发展增强投资者的信心和保护投资者的利益不断提高金融监管的有效性和专业性水平提升我国在全球金融市场中的地位和影响力实现我国金融市场长期繁荣稳定发展的目标同时我们也呼吁广大投资者提高风险意识加强自我保护能力理性投资防范投资风险共同维护金融市场的公平、公正、公开的竞争秩序为我国金融市场的持续健康发展贡献力量实现共同发展和共赢的目标打造良好的金融市场生态环境促进我国经济的持续稳定发展和国家长治久安的宏伟目标的实现需要我们共同努力携手共进共同创造美好的未来共创辉煌。