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东 股 票 账 户 中 的 持 股 量 按 照 自 动 增 加 相 应 的 股 数 并 主 动 为 其 开 立 配 股 权 证 账 户 深 圳 证 券 交 易 所 创 业 板 开 市 后 也 实 行 了 退 市 风 险 警 示 和 其 他 风 险 警 示 处 理 的 制 度 不 过 具 体 的 实 施 情 形 与 主 板 稍 有 不 同 上 海 证 券 交 易 所 接 收 大 宗 交 易 的 时 间 为 每 个 交 易 日 9 3 0 ~ 1 1 : 3 0 1 3 0 0 1 5 3 0 证 券 公 司 在 与 客 户 签 订 融 资 融 券 合 同 后 应 当 通 知 证 券 登 记 结 算 机 构 根 据 客 户 的 申 请 为 其 开 立 实 名 信 用 资 金 账 户 能 成 为 中 国 结 算 公 司 上 海 分 公 司 的 一 般 结 算 会 员 的 有 根 据 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 管 理 办 法 发 行 人 的 资 产 完 整 是 指 客 户 信 用 证 券 账 户 是 证 券 公 司 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 的 二 级 证 券 账 户 关 联 交 易 的 行 为 包 括 可 转 换 公 司 债 券 的 最 短 期 限 为 最 长 期 限 为 境 外 证 券 经 营 机 构 设 立 的 驻 华 代 表 处 经 申 请 可 以 成 为 证 券 交 易 所 的 特 别 会 员 大 宗 交 易 纳 入 证 券 交 易 所 即 时 行 情 和 指 数 的 计 算 上 网 发 行 资 金 申 购 的 流 程 包 括 证 券 经 营 机 构 自 营 业 务 与 经 纪 业 务 相 比 较 特 点 之 一 是 自 营 业 务 的 合 规 风 险 主 要 是 指 证 券 公 司 在 自 营 业 务 中 违 反 等 行 为 根 据 我 国 现 行 交 易 规 则 的 规 定 关 于 证 券 交 易 所 证 券 交 易 的 收 盘 价 下 列 说 法 正 确 的 有 次 级 债 务 计 入 商 业 银 行 资 本 的 条 件 之 一 为 由 次 级 债 务 形 成 的 商 业 银 行 附 属 资 本 不 得 超 过 商 业 银 行 核 心 资 本 的 2 5 % 下 列 关 于 公 司 创 立 大 会 的 表 述 正 确 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他 风 险 警 示 处 理 若 保 荐 机 构 因 自 营 业 务 涉 嫌 违 法 违 规 处 于 立 案 调 查 期 间 的 中 国 证 监 会 将 暂 不 受 理 该 保 荐 机 构 的 推 荐 在 采 用 直 接 申 报 的 情 况 下 可 由 直 接 将 委 托 指 令 通 过 电 脑 终 端 传 至 证 券 交 易 所 交 易 系 统 电 脑 主 机 办 理 在 非 交 易 过 户 业 务 中 经 办 人 收 到 登 记 结 算 公 司 非 交 易 过 户 确 认 单 的 下 工 作 日 将 确 认 单 交 给 申 请 人 并 扣 除 实 际 发 生 的 费 用 在 证 券 交 易 所 质 押 式 回 购 交 易 开 始 日 申 报 买 卖 方 向 为 买 入 首 次 公 开 发 行 股 票 时 发 行 人 在 招 股 说 明 书 摘 要 中 应 声 明 投 资 者 若 对 本 招 股 说 明 书 及 其 摘 要 存 在 任 何 疑 问 应 咨 询 自 己 的 证 券 经 纪 业 务 的 合 规 风 险 主 要 是 指 证 券 公 司 在 经 纪 业 务 活 动 中 发 生 违 反 法 律 行 政 法 规 和 监 管 部 门 规 章 及 规 范 性 文 件 行 业 规 范 和 自 律 规 则 公 司 内 部 规 章 制 度 行 业 公 认 并 普 遍 遵 守 的 职 业 道 德 和 行 为 准 则 等 行 为 可 能 使 证 券 公 司 受 到 法 律 制 裁 被 采 取 监 管 措 施 遭 受 财 产 损 失 或 声 誉 损 失 的 风 险 关 于 证 券 公 司 办 理 集 合 资 产 管 理 业 务 运 作 的 基 本 规 范 以 下 说 法 正 确 的 是 外 国 投 资 者 对 上 市 公 司 进 行 战 略 投 资 取 得 单 一 上 市 公 司 2 5 0 % 或 以 上 股 份 并 承 诺 在 1 0 年 内 持 续 持 股 不 低 于 2 5 % 外 汇 管 理 部 门 在 颁 发 的 外 汇 登 记 证 上 加 注 按 照 我 国 证 券 交 易 所 对 有 涨 跌 幅 限 制 证 券 的 交 易 有 效 竞 价 范 围 的 规 定 基 金 在 一 个 交 易 日 的 交 易 价 格 相 对 于 上 一 个 交 易 日 收 盘 价 格 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招 股 说 明 书 大 部 分 与 首 次 公 开 发 行 时 编 制 招 股 说 明 书 的 要 求 一 致 更 加 强 调 了 上 市 公 司 历 次 募 集 资 金 的 运 用 情 况 H 股 的 发 行 方 式 是 公 开 发 行 加 国 际 配 售 深 圳 证 券 交 易 所 证 券 交 易 的 过 户 费 为 担 任 破 产 清 算 的 公 司 企 业 的 董 事 或 厂 长 经 理 自 该 公 司 企 业 破 产 清 算 完 结 之 日 起 未 逾 3 年 不 得 担 任 股 份 有 限 公 司 的 董 事 中 小 企 业 板 上 市 公 司 出 现 下 列 情 形 之 一 的 深 圳 证 券 交 易 所 对 其 股 票 交 易 实 行 退 市 风 险 警 示 合 格 境 外 机 构 投 资 者 在 经 批 准 的 投 资 额 度 内 可 以 投 资 于 中 国 证 监 会 批 准 的 人 民 币 金 融 工 具 包 括 根 据 我 国 最 新 颁 布 的 有 关 制 度 规 定 下 列 各 项 中 属 于 证 券 经 纪 商 从 事 证 券 经 纪 业 务 的 禁 止 行 为 公 司 作 出 合 并 决 议 按 照 规 定 通 知 债 权 人 并 予 以 公 告 后 必 须 向 债 权 人 清 偿 债 务 证 券 经 纪 商 对 委 托 人 的 一 切 委 托 事 项 负 有 保 密 义 务 未 经 委 托 人 许 可 严 禁 泄 露 因 此 可 不 配 合 监 管 司 法 机 关 与 证 券 交 易 所 等 的 查 询 证 券 公 司 进 行 投 资 者 教 育 的 目 的 是 为 了 提 高 经 纪 业 务 量 中 小 企 业 板 股 票 连 续 竞 价 期 间 有 效 竞 价 范 围 为 最 近 成 交 价 的 上 下 5 % 根 据 香 港 联 交 所 发 布 的 创 业 板 上 市 规 则 的 规 定 上 市 时 的 管 理 层 股 东 及 高 持 股 量 股 东 于 上 市 时 必 须 至 少 共 持 有 新 申 请 人 已 发 行 股 本 的 3 5 % 美 国 和 中 国 香 港 证 券 市 场 采 用 的 滚 动 交 收 周 期 分 别 为 T + 3 和 T + 2 对 于 国 家 法 律 法 规 和 行 政 规 章 规 定 需 要 资 产 分 户 管 理 的 特 殊 法 人 机 构 包 括 保 险 公 司 证 券 公 司 信 托 公 司 基 金 公 司 社 会 保 障 类 公 司 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 等 机 构 经 向 中 国 结 算 公 司 申 请 可 开 立 多 个 证 券 账 户 证 券 经 纪 业 务 营 销 人 员 通 过 营 销 渠 道 采 取 多 种 促 销 方 式 与 客 户 建 立 关 系 并 促 成 交 易 的 过 程 是 资 本 维 持 原 则 是 指 除 依 法 定 程 序 外 股 份 有 限 公 司 的 资 本 总 额 不 得 变 动 质 押 券 欠 库 的 中 国 结 算 公 司 在 该 日 日 终 暂 不 交 付 或 从 其 结 算 备 付 金 账 户 中 扣 划 与 质 押 券 欠 库 量 等 额 的 资 金 证 监 会 派 出 机 构 按 照 辖 区 监 管 责 任 制 的 要 求 依 法 对 证 券 公 司 及 其 分 支 机 构 的 融 资 融 券 业 务 活 动 中 涉 及 的 等 事 项 进 行 非 现 场 检 查 和 现 场 检 查 全 面 要 约 是 指 收 购 人 向 被 收 购 公 司 所 有 股 东 发 出 收 购 其 所 持 有 的 全 部 股 份 的 要 约 从 事 I B 业 务 的 证 券 公 司 应 当 在 公 开 受 托 从 事 的 介 绍 业 务 范 围 客 户 开 户 和 交 易 流 程 出 入 金 流 程 等 信 息 公 司 反 收 购 策 略 的 超 级 多 数 条 款 是 指 在 公 司 章 程 中 加 入 如 果 更 改 公 司 章 程 中 的 反 收 购 条 款 时 须 经 过 超 级 多 数 股 东 的 同 意 的 反 收 购 条 款 超 级 多 数 一 般 应 达 到 股 东 的 8 0 % 以 上 创 业 板 上 市 公 司 出 现 以 下 情 形 之 一 的 深 圳 证 券 交 易 所 对 其 股 票 交 易 实 行 退 市 风 险 警 示 上 市 公 告 书 是 由 保 荐 机 构 出 具 的 应 当 加 盖 保 荐 机 构 公 章 以 募 集 方 式 设 立 股 份 有 限 公 司 并 发 行 境 内 上 市 外 资 股 的 发 起 人 认 购 的 股 本 总 额 不 得 少 于 发 起 人 的 出 资 总 额 不 得 少 于 元 人 民 币 中 国 证 监 会 在 首 次 公 开 发 行 股 票 的 初 审 过 程 中 将 就 发 行 人 的 募 集 资 金 投 资 项 目 是 否 符 合 国 家 产 业 政 策 征 求 国 资 委 的 意 见 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 相 关 规 定 中 小 企 业 板 块 上 市 公 司 试 行 关 于 首 次 公 开 发 行 股 票 招 股 说 明 书 下 列 表 述 正 确 的 有 在 首 次 公 开 发 行 股 票 招 股 说 明 书 的 募 股 资 金 运 用 中 发 行 人 原 固 定 资 产 投 资 很 少 本 次 募 集 资 金 将 大 规 模 增 加 固 定 资 产 投 资 的 应 充 分 说 明 固 定 资 产 变 化 与 的 匹 配 关 系 企 业 债 券 上 市 申 请 经 中 国 证 监 会 核 准 后 证 券 交 易 所 安 排 该 债 券 上 市 交 易 上 市 开 放 式 基 金 的 上 市 首 日 的 开 盘 参 考 价 为 上 市 首 日 前 一 交 易 日 的 证 券 交 易 所 对 会 员 证 券 业 务 活 动 中 的 风 险 管 理 进 行 的 监 督 检 查 不 包 括 资 产 支 持 证 券 中 受 托 机 构 以 为 限 向 投 资 机 构 承 担 支 付 资 产 支 持 证 券 收 益 的 义 务 财 务 顾 问 及 其 财 务 顾 问 主 办 人 所 填 报 的 专 业 意 见 附 表 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 的 中 国 证 券 业 协 会 责 令 改 正 并 依 据 相 关 规 定 予 以 处 罚 关 于 买 卖 深 圳 证 券 交 易 所 无 价 格 涨 跌 幅 限 制 的 证 券 以 下 说 法 不 正 确 的 是 证 券 公 司 托 管 机 构 应 当 保 证 客 户 能 够 按 照 集 合 资 产 管 理 合 同 约 定 的 时 间 和 方 式 至 少 每 月 _ _ 一 次 集 合 计 划 份 额 净 值 上 市 公 司 申 请 发 行 证 券 董 事 会 不 会 对 作 出 决 议 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 证 券 的 托 管 制 度 投 资 者 在 某 证 券 营 业 部 买 入 证 券 后 可 以 在 国 内 任 一 证 券 营 业 部 卖 出 该 证 券 根 据 市 场 发 展 需 要 经 中 国 证 监 会 批 准 证 券 交 易 所 可 以 调 整 交 易 时 间 首 次 公 开 发 行 股 票 的 发 行 人 及 其 主 承 销 商 应 当 在 刊 登 后 向 询 价 对 象 进 行 推 介 和 询 价 依 法 审 核 上 市 公 司 新 股 发 行 申 请 的 是 新 股 网 上 定 价 发 行 与 网 上 竞 价 发 行 的 不 同 之 处 在 于 下 列 关 于 送 配 股 的 股 权 登 记 方 式 的 说 法 中 正 确 的 是 证 券 经 纪 人 可 以 为 客 户 之 间 的 融 资 提 供 中 介 担 保 或 者 其 他 便 利 在 中 国 内 地 发 行 过 人 民 币 债 券 机 构 客 户 申 请 开 立 信 用 证 券 账 户 和 信 用 资 金 账 户 应 向 证 券 公 司 提 交 的 材 料 不 包 括 证 券 过 户 登 记 按 照 引 发 变 更 登 记 需 求 的 不 同 可 以 分 为 证 券 交 易 所 集 中 交 易 过 户 登 记 和 非 集 中 交 易 过 户 登 记 按 照 现 行 规 定 所 有 合 格 境 外 机 构 投 资 者 持 有 单 个 上 市 公 司 持 牌 交 易 A 股 数 量 合 计 不 得 超 过 该 上 市 公 司 总 股 本 的 企 业 发 行 短 期 融 资 券 实 行 余 额 管 理 待 偿 还 短 期 融 资 券 余 额 不 超 过 企 业 净 资 产 的 7 0 % 证 券 公 司 设 立 非 限 定 性 集 合 资 产 管 理 计 划 的 净 资 本 不 低 于 人 民 币 1 0 0 万 元 发 行 公 司 债 券 的 上 市 公 司 应 当 为 债 券 持 有 人 聘 请 以 下 不 属 于 证 券 交 易 所 无 法 连 续 交 易 的 情 形 是 在 委 托 买 卖 证 券 的 交 易 中 投 资 者 作 为 委 托 人 承 担 的 义 务 不 包 括 下 列 应 保 证 上 市 公 告 书 的 真 实 性 准 确 性 完 整 性 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 的 主 体 不 包 括 首 次 公 开 发 行 股 票 的 发 行 人 报 告 期 内 分 别 向 其 实 际 控 制 人 的 3 家 下 属 企 业 的 采 购 额 占 当 期 采 购 总 额 的 5 0 % 3 0 % 和 2 0 % 由 于 比 例 较 低 招 股 说 明 书 无 需 _ _ 供 应 商 的 名 称 在 新 股 通 过 网 上 竞 价 发 行 方 式 发 行 时 主 承 销 商 以 自 己 作 为 唯 一 的 卖 方 按 照 发 行 人 确 定 的 底 价 将 公 开 发 行 股 票 的 数 量 输 入 其 在 证 券 交 易 所 的 股 票 发 行 专 户 在 首 次 公 开 发 行 股 票 招 股 说 明 书 中 偶 发 性 的 关 联 交 易 的 _ _ 内 容 不 包 括 下 列 有 关 上 市 公 司 收 购 的 表 述 中 正 确 的 有 上 市 公 司 非 公 开 发 行 股 票 其 发 行 价 格 不 低 于 定 价 基 准 日 前 个 交 易 日 公 司 股 票 均 价 的 交 易 所 可 根 据 市 场 情 况 调 整 履 约 金 比 率 调 整 后 的 履 约 金 比 率 要 对 调 整 前 的 交 易 进 行 追 溯 调 整 关 于 投 资 者 参 与 上 网 定 价 发 行 时 进 行 新 股 申 购 的 规 则 和 方 法 下 列 说 法 错 误 的 是 申 请 发 行 可 交 换 公 司 债 券 的 上 市 公 司 最 近 1 期 末 的 下 列 关 于 深 圳 证 券 交 易 所 证 券 转 托 管 的 说 法 正 确 的 有 在 首 次 公 开 发 行 股 票 招 股 说 明 书 风 险 因 素 _ _ 中 可 能 严 重 影 响 公 司 持 续 经 营 的 其 他 因 素 包 括 以 下 关 于 询 价 和 申 购 的 报 价 约 束 机 制 的 表 述 正 确 的 有 发 行 人 在 每 次 报 送 首 次 公 开 发 行 股 票 书 面 申 请 文 件 的 同 时 应 报 送 一 份 相 应 的 标 准 电 子 文 件 法 人 结 算 是 指 证 券 公 司 员 工 以 个 人 名 义 在 证 券 登 记 机 构 开 立 资 金 往 来 账 户 借 此 办 理 证 券 交 易 的 清 算 交 收 证 券 登 记 结 算 机 构 要 为 证 券 市 场 提 供 安 全 高 效 的 证 券 登 记 结 算 服 务 需 采 取 的 措 施 主 要 有 首 次 公 开 发 行 股 票 的 公 司 及 其 保 荐 机 构 应 通 过 向 询 价 的 方 式 确 定 股 票 发 行 价 格 监 管 机 构 对 投 资 银 行 业 务 的 非 现 场 检 查 包 括 证 券 公 司 向 报 送 年 度 报 告 证 券 公 司 在 进 行 自 营 业 务 时 的 禁 止 行 为 包 括 发 行 人 应 该 _ _ 对 财 务 状 况 经 营 成 果 声 誉 业 务 活 动 未 来 前 景 等 可 能 产 生 较 大 影 响 的 诉 讼 或 仲 裁 事 项 主 要 包 括 上 市 公 司 收 购 要 约 期 满 后 一 定 时 间 内 接 受 收 购 人 委 托 的 证 券 公 司 应 当 向 证 券 登 记 结 算 机 构 申 请 办 理 股 份 转 让 结 算 和 过 户 登 记 手 续 同 自 营 业 务 相 比 下 列 各 项 中 是 证 券 经 纪 业 务 的 特 点 证 券 公 司 申 请 成 为 证 券 交 易 所 会 员 时 最 终 要 由 审 核 批 准 在 集 合 资 产 管 理 合 同 中 托 管 人 应 承 诺 以 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 集 合 计 划 资 产 同 时 保 护 集 合 计 划 资 产 的 安 全 开 立 证 券 账 户 必 须 直 接 到 中 国 结 算 公 司 办 理 A 股 账 户 按 持 有 人 分 为 证 券 公 司 营 业 部 在 为 客 户 办 理 下 列 账 户 业 务 时 应 当 进 行 客 户 身 份 识 别 的 内 容 包 括 依 法 对 保 险 公 司 次 级 定 期 债 务 的 定 向 募 集 转 让 还 本 付 息 和 信 息 _ _ 行 为 进 行 监 督 管 理 的 是 股 份 报 价 转 让 与 现 有 代 办 股 份 转 让 系 统 的 股 份 转 让 和 证 券 交 易 所 市 场 股 票 交 易 的 不 同 之 处 在 于 在 公 司 收 购 中 与 采 取 银 行 贷 款 筹 资 相 比 通 过 发 行 股 票 筹 资 具 有 的 优 点 是 招 股 说 明 书 备 查 文 件 不 包 括 在 证 券 经 纪 业 务 中 防 范 管 理 风 险 的 措 施 之 一 是 建 立 经 纪 业 务 营 销 和 账 户 管 理 操 作 信 息 管 理 系 统 防 范 从 业 人 员 执 业 行 为 引 发 的 风 险 保 护 客 户 的 合 法 权 益 下 列 有 关 凭 证 式 国 债 的 表 述 错 误 的 是 企 业 股 份 制 改 组 的 目 的 就 是 上 市 证 券 公 司 资 产 托 管 机 构 第 三 方 存 管 机 构 破 产 或 者 清 算 时 客 户 委 托 资 产 属 于 其 破 产 财 产 或 者 清 算 财 产 可 转 换 公 司 债 券 持 有 人 于 转 股 完 成 的 当 日 成 为 发 行 人 的 股 东 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 都 编 制 综 合 指 数 以 反 映 证 券 交 易 总 体 价 格 的 变 动 和 趋 势 并 上 网 资 金 申 购 中 确 因 银 行 汇 划 原 因 造 成 申 购 资 金 不 能 及 时 入 账 的 若 要 继 续 参 与 申 购 投 资 者 应 在 T + 1 日 提 供 划 款 银 行 的 划 款 凭 证 并 确 保 T + 2 日 上 午 申 购 资 金 入 账 同 时 缴 纳 一 天 申 购 资 金 应 冻 结 利 息 证 券 公 司 从 事 证 券 经 纪 业 务 客 户 资 金 不 足 而 接 受 其 买 入 委 托 或 者 客 户 证 券 不 足 而 接 受 其 卖 出 委 托 的 对 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 给 予 警 告 撤 销 任 职 资 格 或 者 证 券 业 从 业 资 格 并 处 以 的 罚 款 所 谓 退 市 风 险 警 示 制 度 就 是 指 由 证 券 交 易 所 对 存 在 股 票 终 止 上 市 风 险 的 公 司 股 票 交 易 实 行 警 示 存 在 终 止 上 市 风 险 的 特 别 处 理 证 券 账 户 管 理 除 了 证 券 账 户 的 开 立 外 还 涉 及 证 券 账 户 的 挂 失 与 补 _ _ 券 账 户 查 询 等 方 面 下 列 关 于 一 级 交 易 商 的 说 法 错 误 的 有 证 券 公 司 应 当 在 其 经 营 场 所 显 著 位 置 或 者 其 网 站 公 开 受 托 从 事 的 介 绍 业 务 范 围 但 是 可 以 不 公 布 从 事 介 绍 业 务 的 管 理 人 员 和 业 务 人 员 的 名 单 和 照 片 申 请 发 行 可 交 换 公 司 债 券 不 需 要 由 保 荐 机 构 保 荐 引 发 交 易 异 常 情 况 的 原 因 中 不 可 抗 力 是 指 证 券 交 易 所 所 在 地 或 全 国 其 他 部 分 区 域 出 现 在 我 国 交 易 所 会 员 是 被 允 许 的 关 于 营 业 部 经 纪 业 务 操 作 规 程 在 清 算 交 收 方 面 以 下 说 法 错 误 的 是 全 国 银 行 间 市 场 买 断 式 回 购 的 风 险 控 制 措 施 包 括 委 托 人 在 受 托 人 按 其 委 托 要 求 成 交 后 必 须 如 期 履 行 手 续 否 则 即 为 违 约 股 份 有 限 公 司 股 份 的 特 点 包 括 下 列 关 于 开 放 式 基 金 的 卖 出 价 的 说 法 中 正 确 的 是 上 市 公 司 发 行 股 份 购 买 资 产 时 发 行 价 格 不 得 低 于 决 定 本 次 行 动 的 董 事 会 决 议 公 告 日 前 交 易 日 公 司 股 票 交 易 均 价 证 券 公 司 提 供 证 券 投 资 顾 问 服 务 应 当 与 客 户 签 订 证 券 投 资 顾 问 服 务 协 议 并 对 协 议 实 行 编 号 管 理 协 议 应 当 包 括 金 融 期 权 的 种 类 主 要 有 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 _ _ 规 范 不 包 括 客 户 如 要 求 柜 台 在 打 印 的 对 账 单 上 加 盖 营 业 部 业 务 用 章 的 柜 台 必 须 下 列 关 于 基 金 对 于 证 券 市 场 的 稳 定 和 健 康 发 展 的 作 用 的 叙 述 正 确 的 是 外 国 投 资 者 股 权 并 购 境 内 企 业 的 由 并 购 后 所 设 的 外 商 投 资 企 业 承 继 被 并 购 境 内 公 司 的 债 权 和 债 务 保 荐 机 构 应 在 累 计 投 票 询 价 时 向 询 价 对 象 提 供 投 资 价 值 研 究 报 告 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 实 际 控 股 人 最 近 1 2 个 月 内 存 在 未 履 行 向 投 资 者 作 出 的 公 开 承 诺 的 行 为 不 得 公 开 发 行 证 券 下 列 不 符 合 我 国 现 行 股 票 发 行 核 准 特 征 的 有 在 情 况 下 成 交 价 格 与 债 券 的 应 计 利 息 是 分 解 的 可 转 换 公 司 债 券 上 市 获 准 后 上 市 公 司 应 当 在 可 转 换 公 司 债 券 上 市 前 交 易 日 内 在 指 定 媒 体 上 _ _ 上 市 公 告 书 询 价 对 象 应 当 承 诺 获 得 本 次 网 下 配 售 的 股 票 持 有 期 限 不 少 于 我 国 内 地 市 场 清 算 与 交 收 的 原 则 包 括 证 券 交 易 程 序 就 是 投 资 者 在 二 级 市 场 上 买 进 或 卖 出 已 上 市 证 券 所 应 遵 循 的 规 定 过 程 首 次 公 开 发 行 股 票 招 股 说 明 书 摘 要 包 括 招 股 说 明 书 全 文 的 各 部 分 内 容 有 权 代 表 国 家 投 资 的 机 构 以 部 分 资 产 连 同 部 分 负 债 改 建 为 股 份 有 限 公 司 的 该 资 产 折 合 的 股 份 都 应 界 定 为 国 家 股 在 证 券 经 纪 业 务 中 包 含 的 要 素 有 投 资 者 教 育 的 目 的 就 是 要 提 高 投 资 者 进 而 提 高 投 资 者 理 性 投 资 规 避 风 险 和 自 我 保 护 的 能 力 关 于 证 券 交 易 所 债 券 质 押 式 回 购 制 度 下 列 说 法 中 错 误 的 是 以 下 关 于 证 券 自 营 业 务 的 描 述 不 正 确 的 是 下 列 表 述 中 正 确 的 有 无 价 格 涨 跌 幅 限 制 的 证 券 在 开 盘 集 合 竞 价 期 间 没 有 产 生 成 交 的 连 续 竞 价 开 始 时 有 效 竞 价 范 围 内 的 最 高 买 入 申 报 价 高 于 发 行 价 或 前 收 盘 价 的 以 发 行 价 或 前 收 盘 价 为 基 准 调 整 有 效 竞 价 范 围 狭 义 的 投 资 银 行 业 务 的 范 围 包 括 证 券 公 司 将 自 有 资 金 投 资 于 依 法 公 开 发 行 的 国 债 且 投 资 规 模 合 计 不 超 过 其 净 资 本 8 0 % 的 无 须 取 得 证 券 自 营 业 务 资 格 关 于 标 准 券 折 算 率 计 算 公 式 的 确 定 下 列 表 述 中 正 确 的 有 根 据 有 效 市 场 理 论 下 列 说 法 正 确 的 是 限 定 性 集 合 资 产 管 理 计 划 投 资 于 股 票 等 权 益 类 证 券 以 及 股 票 型 证 券 交 易 的 资 产 不 得 超 过 该 计 划 资 产 净 值 的 关 于 证 券 投 资 分 析 的 意 义 错 误 的 是 深 圳 证 券 交 易 所 无 涨 跌 幅 限 制 证 券 的 交 易 按 下 列 方 法 确 定 有 效 竞 价 范 围 股 票 上 市 首 日 开 盘 集 合 竞 价 的 有 效 竞 价 范 围 为 发 行 价 的 5 0 0 % 以 内 连 续 竞 价 收 盘 集 合 竞 价 的 有 效 竞 价 范 围 为 最 近 成 交 价 的 上 下 1 0 % 证 券 公 司 申 请 成 为 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 时 应 报 送 的 材 料 包 括 根 据 证 券 公 司 代 办 股 份 转 让 系 统 中 关 村 科 技 园 区 非 上 市 股 份 有 限 公 司 股 份 报 价 转 让 试 点 办 法 的 规 定 证 券 公 司 从 事 代 办 股 份 转 让 业 务 必 须 具 有 代 办 股 份 转 让 主 办 券 商 业 务 资 格 并 向 中 国 证 监 会 申 请 取 得 股 份 转 让 业 务 资 格 可 转 换 公 司 债 券 流 通 面 值 少 于 5 0 0 0 万 元 时 在 上 市 公 司 发 布 相 关 公 告 3 个 交 易 日 后 按 规 定 停 止 交 易 在 连 续 竞 价 阶 段 每 一 笔 买 卖 委 托 输 入 电 脑 自 动 撮 合 系 统 后 当 即 判 断 并 进 行 不 同 的 处 理 以 下 处 理 中 不 正 确 的 是 客 户 的 委 托 如 果 未 能 成 交 证 券 经 纪 商 在 委 托 有 效 期 内 可 继 续 执 行 等 待 机 会 成 交 直 到 有 效 期 结 束 主 办 报 价 券 商 可 以 买 卖 所 推 荐 挂 牌 公 司 的 股 份 证 券 公 司 从 事 定 向 资 产 管 理 业 务 买 卖 证 券 交 易 所 的 交 易 品 种 应 当 使 用 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 该 账 户 名 称 为 股 份 有 限 公 司 发 行 境 内 上 市 外 资 股 应 当 经 核 准 上 海 证 券 交 易 所 国 债 买 断 式 回 购 的 交 易 主 体 限 于 在 中 国 结 算 公 司 上 海 分 公 司 开 立 证 券 账 户 的 所 有 投 资 者 下 列 有 关 深 圳 证 券 交 易 所 L O F 的 表 述 中 正 确 的 有 证 券 公 司 收 取 证 券 投 资 顾 问 服 务 费 用 的 方 式 有 资 产 支 持 证 券 的 承 销 机 构 应 为 金 融 机 构 其 应 具 备 的 条 件 是 发 行 人 申 请 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 可 以 采 用 保 荐 机 构 保 荐 或 其 他 方 式 进 行 根 据 我 国 现 行 有 关 交 易 制 度 规 定 下 列 选 项 中 可 进 行 当 日 回 转 交 易 的 是 对 于 首 次 公 开 发 行 股 票 申 请 文 件 中 需 要 发 行 人 律 师 鉴 证 的 文 件 发 行 人 律 师 应 做 到 集 合 计 划 审 计 报 告 应 当 在 每 年 度 结 束 之 日 起 个 交 易 日 内 按 合 同 约 定 的 方 式 向 客 户 和 资 产 托 管 机 构 提 供 并 报 送 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 可 从 事 A 种 股 票 债 券 基 金 等 证 券 买 卖 的 席 位 不 属 于 专 用 席 位 企 业 改 组 为 股 份 有 限 公 司 时 对 其 占 用 的 国 有 土 地 通 常 采 取 方 式 处 置 下 列 关 于 时 间 优 先 原 则 的 说 法 中 正 确 的 是 对 于 以 下 可 能 影 响 证 券 交 易 价 格 或 者 证 券 交 易 量 的 异 常 交 易 行 为 深 圳 证 券 交 易 所 予 以 重 点 监 控 下 列 关 于 公 平 原 则 的 叙 述 中 正 确 的 是 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股 票 必 须 在 股 份 公 司 成 立 后 持 续 经 营 3 年 以 上 但 经 中 国 证 监 会 批 准 的 除 外 1 9 9 9 年 7 月 1 日 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 的 实 施 标 志 着 我 国 维 系 证 券 交 易 市 场 运 作 的 法 规 体 系 趋 向 完 善 证 券 公 司 的 投 资 银 行 业 务 应 与 在 人 员 信 息 账 户 办 公 地 点 上 严 格 分 开 管 理 以 防 止 利 益 冲 突 由 于 证 券 市 场 价 格 受 市 场 供 求 等 因 素 的 影 响 难 以 把 握 行 业 分 析 师 在 确 定 某 一 行 业 的 投 资 价 值 时 只 需 要 对 行 业 的 基 本 面 进 行 预 测 即 可 无 须 对 市 场 价 格 进 行 分 析 境 内 自 然 人 申 请 开 立 证 券 账 户 需 提 供 的 材 料 有 上 市 公 司 在 实 施 重 大 资 产 重 组 时 应 该 发 行 人 在 股 票 发 行 前 证 监 会 审 核 员 应 要 求 对 公 司 在 通 过 发 审 会 审 核 后 是 否 发 生 重 大 事 项 分 别 出 具 专 业 意 见 证 券 公 司 被 中 国 证 监 会 暂 停 定 向 资 产 管 理 业 务 的 暂 停 期 间 可 以 签 订 新 的 定 向 资 产 管 理 合 同 证 券 公 司 自 营 业 务 违 反 刑 法 规 定 的 行 为 不 包 括 首 次 公 开 发 行 股 票 数 量 在 3 亿 股 以 上 的 发 行 人 及 其 主 承 销 商 可 以 在 发 行 方 案 中 采 用 超 额 配 售 选 择 权 可 交 换 公 司 债 券 的 发 行 人 可 以 不 持 续 进 行 信 息 _ _ 证 券 经 纪 业 务 合 规 风 险 的 情 形 不 包 括 在 首 次 公 开 发 行 股 票 招 股 说 明 书 中 发 行 人 财 务 报 表 被 出 具 意 见 的 应 全 文 _ _ 审 计 报 告 正 文 目 前 我 国 政 策 性 银 行 的 金 融 债 券 在 证 券 交 易 所 市 场 发 行 在 上 市 公 司 收 购 要 约 有 效 期 间 收 购 人 应 当 按 照 规 定 在 证 券 交 易 所 网 站 上 公 告 首 次 公 开 发 行 的 网 上 直 播 推 介 活 动 的 内 容 应 以 方 式 报 备 中 国 证 监 会 和 拟 上 市 证 券 交 易 所 上 市 公 司 及 上 市 公 司 控 股 子 公 司 的 对 外 担 保 总 额 达 到 或 超 过 上 市 公 司 最 近 1 期 经 审 计 净 资 产 的 5 0 % 以 后 提 供 的 任 何 担 保 都 应 当 经 上 市 公 司 股 _ _ 会 审 议 批 准 主 办 券 商 的 代 办 业 务 包 括 布 莱 克 斯 科 尔 斯 模 型 的 假 设 前 提 有 应 当 终 止 保 荐 协 议 对 于 首 次 公 开 发 行 股 票 时 有 关 风 险 _ _ 的 要 求 以 下 表 述 错 误 的 是 市 场 利 率 趋 于 下 降 就 限 制 了 承 销 商 确 定 国 债 销 售 价 格 的 空 间 市 场 利 率 趋 于 上 升 就 为 承 销 商 确 定 国 债 销 售 价 格 拓 宽 了 空 间 上 海 证 券 交 易 所 对 B 股 人 民 币 特 种 股 票 实 行 T + 3 交 收 方 式 的 程 序 中 日 证 券 登 记 结 算 公 司 根 据 证 券 交 易 所 提 供 的 B 股 当 日 成 交 资 料 编 制 各 结 算 会 员 的 清 算 交 收 表 内 地 企 业 申 请 在 香 港 创 业 板 发 行 上 市 具 有 大 致 相 同 的 拥 有 权 及 管 理 层 管 理 下 具 备 至 少 月 的 活 跃 业 务 记 录 证 券 经 纪 商 必 须 遵 照 客 户 的 委 托 指 令 进 行 证 券 买 卖 并 承 担 交 易 中 的 价 格 风 险 经 股 _ _ 会 批 准 公 司 可 以 接 受 本 公 司 的 股 票 作 为 质 押 权 的 标 的 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 规 则 的 规 定 在 深 圳 证 券 交 易 所 进 行 的 证 券 买 卖 符 合 下 列 条 件 的 可 以 采 用 大 宗 交 易 方 式 企 业 债 券 的 利 率 不 得 高 于 银 行 相 同 期 限 居 民 储 蓄 定 期 存 款 利 率 的 根 据 上 海 证 券 交 易 所 关 于 国 债 买 断 式 回 购 交 易 的 规 定 回 购 违 约 方 承 担 的 违 约 责 任 只 以 支 付 履 约 金 给 守 约 方 为 限 预 备 用 于 交 换 的 股 票 及 其 孳 息 是 可 交 换 公 司 债 券 的 担 保 物 孳 息 包 括 首 次 公 开 发 行 股 票 的 公 司 在 网 上 直 播 推 介 活 动 的 公 告 内 容 包 括 在 登 记 结 算 公 司 办 理 投 资 者 挂 失 补 _ _ 券 账 户 卡 业 务 中 更 换 新 号 码 的 证 券 账 户 卡 包 含 股 份 有 限 公 司 的 发 起 人 应 为 2 ~ 2 0 0 人 下 列 有 关 企 业 债 券 和 公 司 债 券 的 表 述 正 确 的 有 证 券 摘 牌 时 证 券 交 易 所 发 布 的 行 情 中 包 括 该 证 券 的 信 息 证 券 停 牌 后 行 情 信 息 中 无 该 证 券 的 信 息 获 得 证 券 登 记 结 算 公 司 授 权 的 开 户 代 理 机 构 可 以 直 接 办 理 证 券 账 户 注 册 资 料 变 更 手 续 投 资 者 通 过 上 海 证 券 交 易 所 场 内 系 统 认 购 开 放 式 基 金 可 在 最 低 认 购 金 额 基 础 上 累 加 认 购 申 报 金 额 为 1 0 0 元 或 其 整 数 倍 但 单 笔 申 报 最 高 不 得 超 过 为 上 市 公 司 信 息 _ _ 义 务 人 _ _ 信 息 出 具 专 项 文 件 的 保 荐 机 构 违 反 中 国 证 监 会 规 定 的 由 中 国 证 监 会 给 予 行 政 处 罚 目 前 上 市 企 业 债 券 发 行 完 成 后 经 核 准 在 银 行 间 债 券 市 场 交 易 根 据 中 国 证 券 业 协 会 的 规 定 股 份 转 让 公 司 应 当 委 托 证 券 公 司 作 为 其 主 办 券 商 办 理 股 份 转 让 某 保 荐 机 构 及 其 控 股 股 东 持 有 发 行 人 的 股 份 合 计 超 过 8 % 该 保 荐 机 构 在 推 荐 发 行 人 证 券 发 行 上 市 时 应 联 合 一 家 无 关 联 保 荐 机 构 共 同 履 行 保 荐 职 责 新 股 上 网 定 价 公 开 发 行 时 除 法 规 规 定 的 证 券 账 户 外 同 一 证 券 账 户 多 次 参 与 同 一 只 新 股 申 购 的 其 有 效 申 购 为 交 易 所 交 易 系 统 确 认 的 该 投 资 者 的 根 据 证 券 交 易 所 管 理 办 法 的 规 定 证 券 交 易 所 决 定 接 纳 或 开 除 正 式 会 员 以 外 的 其 他 会 员 应 当 在 履 行 有 关 手 续 5 个 工 作 日 之 后 报 中 国 证 监 会 批 准 上 海 证 券 账 户 当 日 开 立 日 生 效 在 资 产 管 理 业 务 中 负 责 保 管 客 户 委 托 资 产 下 列 关 于 证 券 交 易 所 的 说 法 中 错 误 的 是 下 列 属 于 控 股 股 东 的 有 目 前 境 内 上 市 外 资 股 的 投 资 主 体 包 括 企 业 发 行 短 期 融 资 券 应 _ _ 当 期 融 资 券 的 债 项 评 级 可 不 _ _ 企 业 主 体 信 用 评 级 上 海 证 券 交 易 所 于 正 式 开 业 所 有 的 开 放 式 基 金 除 了 申 购 和 赎 回 外 都 可 以 像 买 卖 股 票 债 券 一 样 进 行 交 易 根 据 有 关 规 定 上 海 证 券 交 易 所 对 参 与 回 购 交 易 进 行 委 托 买 卖 的 数 量 规 定 为 交 易 数 量 必 须 是 即 1 0 万 元 面 值 及 其 整 数 倍 可 交 换 公 司 债 券 可 以 设 定 赎 回 条 款 和 回 售 条 款 境 内 上 市 公 司 所 属 企 业 到 境 外 上 市 上 市 公 司 应 当 在 下 述 事 件 发 生 后 次 日 履 行 信 息 _ _ 义 务 包 括 资 产 评 估 的 范 围 包 括 但 不 限 于 首 次 公 开 发 行 股 票 时 根 据 公 开 性 原 则 发 行 人 和 主 承 销 商 应 公 开 本 次 股 票 发 行 的 T + 1 交 收 是 指 成 交 后 相 应 的 资 金 与 证 券 交 收 在 成 交 日 的 后 一 个 营 业 日 完 成 定 向 发 行 资 产 支 持 证 券 必 须 进 行 信 用 评 级 申 请 企 业 债 券 上 市 其 信 用 等 级 应 当 不 低 于 A A A 级 在 股 票 定 价 方 法 中 贴 现 现 金 流 量 法 是 根 据 发 行 公 司 前 3 年 的 平 均 现 金 流 量 进 行 贴 现 得 出 公 司 价 值 而 后 计 算 每 股 价 值 从 而 确 定 发 行 价 已 发 行 境 外 上 市 外 资 股 的 股 利 分 配 的 上 限 为 按 中 国 会 计 准 则 和 制 度 与 上 市 地 会 计 准 则 确 定 的 未 分 配 利 润 数 字 中 较 高 者 发 行 人 最 近 3 年 及 1 期 为 负 数 或 者 远 低 于 当 期 净 利 润 的 招 股 说 明 书 应 分 析 _ _ 原 因 中 小 非 金 融 企 业 集 合 票 据 发 行 主 体 的 组 织 形 式 包 括 可 转 换 公 司 债 券 在 发 行 人 股 票 上 市 的 证 券 交 易 所 上 市 根 据 中 国 证 监 会 规 定 上 市 公 司 实 施 重 大 资 产 重 组 不 应 导 致 上 市 公 司 不 符 合 股 票 上 市 条 件 中 小 非 金 融 企 业 集 合 票 据 流 通 转 让 的 市 场 是 交 易 所 可 根 据 市 场 情 况 对 指 定 券 种 的 国 债 买 断 式 回 购 实 施 停 牌 并 可 视 市 场 具 体 情 况 对 其 复 牌 亦 可 根 据 市 场 情 况 终 止 某 券 种 的 国 债 买 断 式 回 购 交 易 停 牌 复 牌 和 终 止 的 决 定 由 交 易 所 以 书 面 报 告 形 式 发 布 在 债 券 质 押 式 回 购 交 易 中 逆 回 购 方 是 融 出 资 金 享 有 债 券 质 权 的 一 方 招 股 说 明 书 的 有 效 期 是 6 个 月 自 中 国 证 监 会 下 发 核 准 通 知 书 之 日 起 计 算 配 股 一 般 采 取 的 发 行 方 式 为 J S C 证 券 公 司 是 上 海 证 券 交 易 所 的 会 员 它 也 可 以 在 深 圳 证 券 交 易 所 进 行 交 易 可 以 买 卖 B 股 的 投 资 者 包 括 采 用 私 募 方 式 发 行 外 资 股 的 发 行 人 一 般 需 要 准 备 下 列 不 具 有 B 股 账 户 开 立 资 格 的 人 员 有 证 券 交 易 所 应 当 于 每 年 6 月 3 0 日 和 1 2 月 3 1 日 过 后 的 1 5 日 内 向 中 国 证 监 会 报 送 各 家 会 员 截 止 到 该 日 的 证 券 自 营 业 务 情 况 下 列 关 于 上 市 公 司 董 事 会 秘 书 的 陈 述 正 确 的 有 上 市 公 司 在 可 转 换 公 司 债 券 转 换 期 结 束 后 的 2 0 个 交 易 日 前 应 当 至 少 发 布 3 次 提 示 性 公 告 提 醒 投 资 者 有 关 在 可 转 换 公 司 债 券 转 换 期 结 束 前 的 1 0 个 交 易 日 停 止 交 易 的 事 项 股 票 账 户 只 可 以 买 卖 股 票 债 券 账 户 只 可 以 买 卖 债 券 基 金 账 户 只 可 以 买 卖 投 资 基 金 根 据 委 托 指 令 分 为 买 进 委 托 和 卖 出 委 托 中 国 结 算 公 司 于 收 到 证 券 划 转 指 令 的 当 日 日 终 对 符 合 要 求 的 证 券 划 转 指 令 进 行 划 转 处 理 且 只 对 已 完 成 证 券 交 收 或 净 应 付 证 券 交 收 锁 定 之 后 的 证 券 进 行 划 出 处 理 如 果 委 托 划 出 的 证 券 数 量 小 于 该 证 券 账 户 中 可 划 出 的 该 种 证 券 的 数 量 则 该 笔 证 券 划 转 指 令 无 效 在 场 外 交 易 市 场 金 融 机 构 的 柜 台 权 证 交 易 中 禁 止 的 事 项 包 括 友 情 链 接 总 题 库 搜 索 答 案 郑 州 中 奥 维 也 纳 高 中 成 都 人 事 考 试 证 件 照 太 原 培 训 北 京 教 育 培 训 物 联 网 卡 平 台 自 贡 人 事 考 试 家 庭 教 育 百 科 C o p y r i g h t © 2 0 2 0 六 题 库 网 （ 6 t i k u . c o m ） A l l R i g h t s R e s e r v e d . 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